考生的無聊生活,就讓人好想出去玩
自從前幾週去玩南投,就一直緩慢的讀『投信投顧相關法規』
昨天我終於考完了~~
現在就快來跟大家分享吧!

基本上
投信投顧是把全權委託業務和信託投資基金的部分更詳細的說明
所以我覺得先考完信託 在準備投信投顧比較輕鬆
話不多說,就快進入正題吧!
 

〖投信投顧相關法規(乙科)〗

考試科目:
投信投顧法規
四選一,單選選擇題

合格標準:
該科測驗成績達70分者為合格

備註:
在這裡要說明一下,
投信投顧業務員的考試科目其實考三科
1.投信投顧相關法規(含自律規範)
2.證卷交易相關法規和實務
3.證券投資與財務分析

但因為金融證照之間的考科有重疊
所以推出金融證照模組化
因此報名投信投顧業務員有分為三科、兩科、一科、乙科
1.若你沒有任何金融證照,但想取得投信投顧業務員資格>> 請報3科
2.你已經考過投信投顧乙科>> 請報2科
3.你已經考過高級證券業務員金融市場常識與職業道德>>請報1科
4.你已經考過信託業業務人員測驗>> 可以報乙科

我爬文爬了很久,聽說有些組合拿到的證書所能執行業務還是稍稍不同
但我不太明白哪裡不同,所以原諒我無法清楚的跟大家說明
而我採用的是信託業業務人員+投信投顧相關法規_乙科

 

學歷背景----
國立大學,商學院

 2018年2月已經通過 【心得】信託業業務人員資格測驗(電腦應試) 
 2018年3月已經通過 【心得】金融市場常識與職業道德(筆試測驗) 

 

考試用書----
我仍然還是使用 東展文化的投信投顧相關法規
(因為我是跟信託業業務員的書一起買的

不過我覺得跟信託的書一樣寫得很好,
法規的部分淺顯易懂,實例也可以更活用法條
這本書比較不一樣是後面附錄的地方有幫忙整理比較常考的數字和觀念
(例如佔多少百分比....)
我覺得這部分滿貼心的!

寫題目的時候可以很快速地尋找到容易混淆的觀念
 

準備過程----

準備的方式,跟信託業業務人員測驗滿像的
把內容看過一遍,練習段落的題目
每章節讀完,在練習章節的題目
有一個比較重要的重點是,只要我錯的題目,我都會回去翻前面的內容並且註記
久而久之,你就會知道重點在哪裡,下次複習,直接從重點複習
算是給接下來複習一點點指引 

中間也因為在準備銀行招考,
所以讀完全部內容後有一段時間沒有再複習!
大約考試的前兩個禮拜
我開始瘋狂地做歷屆試題
我大概從104年做到106年(一天練習一篇)
剛開始都會很挫折
但是抓到考題趨勢後,就會慢慢進步囉

 

考試過程----

考試前幾天我上網查了一下考試相關資訊
而我發現證基會在107年4月開始可以不用攜帶測驗通知書
我的考試是3月,所以要帶測驗通知書><
我本來要去把測驗通知書印出來
殊不知在考試前兩天,我竟然收到證基會寄來的測驗通知書
就省去了我去影印的時間拉

考試當天,我就帶著測驗通知書身分證去證基會
我剛到的時候,我還以為我走錯了
因為一進去,只有少許人很安靜的在唸書
接下來人就越來越多,讓我放心許多
因為我選的考試時間是晚上6點,所以我填飽肚子後
也坐下來讀歷屆試題

大約在考試的前20分櫃台開始辦理領取考試用的IC卡
(是需要押身份證唷!)
領完IC卡就可以按著上面的號碼入座
而證基會電腦應試的系統和金研院完全不一樣
所以我剛開始寫題目真的很不習慣!

我這次考題出現滿多冷門的題目
尤其以投信投顧事業經理的資格最讓我印象深刻!
還包含傘型基金、信託基金募集
大約有3成的歷屆試題

剛開始寫的時候,我嚇了很大一跳
因為跟我常碰到的重點不太一樣
結果發現是因為系統太不習慣了,所以題目也覺得不一樣
但觀念是差不多的:)

考試在40分鐘後就可以交卷(考60分鐘共50題
在作答結束後就可以拿著自己的IC卡去印成績單
而這科目要達70分才算合格,很高興我合格了
我就拿著我剛剛列印的成績單去櫃檯換合格證書
但還需要繳工本費100元
(這部分,我真的比較喜歡金研院,因為成績單上還有個人能力分析
證基會就只有分數

其他的部分,我就不贅述了哈哈
考試當天證基會的監考人員會大聲嚷嚷跟你說的
這就是今天冗長的文章,
希望各位考生們加油,也預祝你們考試順利唷~
 


分數: 76分
難易度: (滿分五顆星)
 

考試重點:
- 發起人消極資格
- 全權委託投資業務申請資格
- 投信投顧事業業務人員、投資分析人員、經手人員
- 各樣文件保存年限(交易決策書、廣告宣傳物、錄影帶)
- 各類型基金(傘型基金、保本型基金、股票型基金、貨幣市場基金最常考)
- 營業保證金提存金額
- 廣告 (幾個營業日後申報、哪些是廣告)
- 從業人員行為準則(基本業務經營原則最常考)

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